El Sistema de Compliance se compone de un conjuntoS de normas que previenen, detectan y solucionan Riesgos y situaciones que no son compatibles con actos éticos, íntegros y con transparencia. El Sistema de Compliance debe ser implementado por el Líder en todas las actividades y operaciones relacionadas con la empresa, y debe estar alineado al Comité de Compliance y al CCO, además de que debe ser monitoreado sistemáticamente por el Consejo.
Implementar el Sistema de Compliance es responsabilidad de todos, especialmente de los Líderes, y debe darse como parte del ciclo de planeación y de acuerdo con el Programa de Acción y su seguimiento, evaluación y juicio que permee a Braskem Idesa.
COMPLIANCE Y GOBIERNO CORPORATIVO
Durante 2018 fomentamos una cultura de integridad ética y transparente con todos nuestros grupos de interés a través de la implementación y el código de ética y conducta, contribuyendo a la perfección de la gobernanza de la compañía.
Gobierno Corporativo
Operamos dentro de un marco ético transparente y de respeto para todos nuestros grupos de interés, como parte de esto contamos con un Consejo de Administración que a su vez tiene a su cargo la supervisión de cinco comités.
Todos nuestros comités tienen reuniones periódicas con la finalidad de mantener una relación cercana entre las áreas, así como mantener una comunicación constante
Para que la estrategia tenga un mayor peso y relevancia dentro de Braskem Idesa, incluímos a nuestros directores en su organización, quedando de la siguiente manera:
Ética Empresarial
Estamos comprometidos a cumplir satisfactoriamente la normatividad nacional e internacional, con lo cual Braskem Idesa mantiene su actuar dentro de estándares éticos, siempre dentro de un marco transparente con nuestra operación y grupos de interés.
Esta responsabilidad nos ha permitido implementar diversis mecanismos para gestionar y promover una cultura ética y de Compliance dentro de la organización.
Código de Conducta
Establecer un Código de Conducta nos permite englobar los principios y valores que guían el comportamiento ético de la compañía. Su propósito es alinear tanto a los integrantes de la compañía como al resto de la cadena de valor en lineamientos y principios éticos.
Para la empresa es de suma importancia que cada uno de nuestros colaboradores tenga conocimiento de los lineamientos por los cuales estamos regidos, por esta razón, a todos los integrantes de nuevo ingreso se les brinda capacitación en este tema durante su proceso de inducción para asegurar que pueden actuar conforme a esta guía y ratificar su compromiso a través de su firma en el Código de Conducta.
Para reforzar los temas éticos dentro de nuestra compañía, los integrantes reciben un recordatorio en su correo electrónico en el que incluimos una “Declaración de aceptación y compromiso” con la intención de garantizar haberlo leído y comprendido, y confirmar su compromiso con los lineamientos que están contenidos en el Código, así como la denuncia de cualquier infracción a través de los diversos mecanismos implementados:
• Política global de Sistema de Compliance
• Código de Conducta
• Código de Conducta para terceros
• Directriz de Auditoría Interna
• Directriz de Controles Internos
• Directriz de Medidas Disciplinarias
• Directriz de Conflictos de Interés
• Directriz de Due Diligence de Integridad a Terceros
• Directriz de relacionamiento con Funcionarios Públicos
• Política Global AntiCorrupción
• Directriz Global de Gestión de Riesgos Corporativos
• Matriz de Control de Riesgos Compliance
Mecanismos de Denuncia
En Braskem Idesa grarantizamos que la gestión ética sea un compromiso a través del desarrollo de diversos mecanismos que permiten a los integrantes y a personas externas de la empresa comunicar cualquier inquietud, queja, sugerencia o denuncia en el tema. En caso de haber alguna situación que no siga nuestros principios éticos, hemos establecido canales para su denuncia y seguimiento:
Sistema de Compliance
Nuestro sistema de Compliance tiene la finalidad de cuidar a nuestros colaboradores y grupos de interés así como la operación diaria. Para que el sistema resulte efectivo, y se minimicen los riesgos que pudieran impactar el negocio, partimos de tres pilares y diez medidas de cumplimiento:
Braskem Idesa se apoya en los pilares de ética, integridad y transparencia para regir las actividades diarias. De estos pilares se derivan 10 principios que consideramos esenciales para llevar a cabo nuestras actividades de la compañía:
- Combatir y aplicar el criterio de cero tolerancia a la corrupción en cualquiera de sus formas, incluyendo la extorsión y el soborno.
- Decir no, con firmeza y determinación, a oportunidades de negocio que no vayan de acuerdo con este compromiso.
- Adoptar principios éticos, íntegros y transparentes en relación con funcionarios públicos y privados.
- Jamás invocar a condiciones culturales o comunes en el mercado para justificar acciones inadecuadas.
- Garantizar transparencia en la información sobre Braskem Idesa, la cual debe ser precisa, amplia, accesible y divulgarse de forma regular.
- Tener conciencia de que cualquier desviación de conducta, ya sea por acción, omisión o complacencia, afecta a la sociedad, viola la ley y destruye la imagen de Braskem Idesa.
- Garantizar en Braskem Idesa y en toda su cadena de valor la aplicación del Sistema de Compliance, siempre actualizado con las mejores referencias.
- Contribuir de manera individual y colectiva a la realización de los cambios necesarios en los mercados y en los entornos donde pudiera haber incitación a desviaciones de la conducta.
- Incorporar a los Programas de Acción de los Integrantes la evaluación de desempeño en el cumplimiento del Sistema de Compliance.
- Estar convencidos de que este compromiso nos mantendrá en el camino de la Supervivencia, el Crecimiento y la Perpetuidad.
Este sistema está basado en los pilares de Ética, Integridad y Transparencia, mismos que son parte indispensable de nuestra operación y que nos permiten prevenir cualquier situación que pueda poner en riesgo a la empresa, nuestro equipo de trabajo o al cualquiera de nuestros aliados.
Capacitación
Los temas éticos son de gran relevancia para nosotros no solo para cumplir los aspectos legales, sino también, como parte intrínseca de nuestra cultura organizacional. Es por esta razón que mantenemos informados a nuestros integrantes de las políticas y procedimientos, así como capacitaciones en temas de anticorrupción.
Estamos convencidos que estos temas no solo se deben tratar de manera interna sino también de forma externa, por ellos incluimos a nuestra Cadena de Valor en las capacitaciones acerca de temas éticos y anticorrupción para fortalecer nuestra relación y satisfacer sus actividades considerándolos como otro pilar clave para la operación de la empresa.
Método de evaluación de riesgos
Contamos con una metodología que se estructura a partir de un modelo dividido en tres etapas y seis pasos que nos permite prever riesgos corporativos que están relacionados con temas de anticorrupción, prevención de lavado de dinero, entre otros.
Establecimiento del contexto
Comprender los objetivos comerciales y de cumplimiento de Braskem Idesa y los posibles eventos futuros que pueden afectar los objetivos críticos de la organización (problemas de produccción e inventario, etc)
Identificación
- Identificar riesgos y validarlos. Evaluar el riesgo inherente sin controles y el riesgo residual con controles.
- Considerar información interna y externa relevante en el proceso de identificación de riesgos.
- Considerar el apetito de riesgo de Braskem y hacer referencia al Risk Dictionary.
- Esta acción se realiza a través de una interacción con líderes de las áreas de BI.
Análisis y Evaluación
- Evaluar los riesgos identificados y evaluarlos en función del impacto y la probabilidad.
- Generar una evaluación final de riesgos para el establecimiento de escenas probables.
Priorización
- Priorizar los riesgos y escenarios.
- Definir un mapa de color anual para Braskem Idesa.
- Asignar responsabilidades de riesgos y niveles de riesgo.
Tratamiento
- Desarrollar e implementar planes de tratamiento de riesgos que incluyan acciones para gestionar
riesgos y planes de contingencia (si es necesario)
- Asignar responsabilidades por cada riesgo, para su supervisión, desarrollo e implementación del
Plan de Tratamiento de Riesgos.
Monitoreo y Comunicación
- Establecer un proceso de informes que permita el monitoreo de los Planes de Riesgos y Tratamiento de Riesgos por parte de los interesados, la Administración y la Junta Directiva.
- Definir indicadores clave de riesgo (KRI)
Esta metodología nos ha permitido identificar oportunamente los riesgos para que las diversas áreas, en colaboración con el Gobierno Corporativo de Braskem Idesa, puedan tomar las mejores decisiones para evitar, mitigar y brindar atención a cada una de las situaciones que podrán impactar de manera significativa las operaciones de la empresa.